Dr. Conrad Ruppel LL.M.

Die Beratungspraxis von Conrad Ruppel umfasst alle Bereiche des Finanzmarktaufsichtsrechts, einschließlich Lizenzierung, Outsourcing, IT-Risiken, Governance, Compliance, Nachhaltigkeit/ESG sowie die Beratung zum Geldwäschegesetz.

Ein Schwerpunkt seiner Beratungstätigkeit liegt auf der Regulierung von neuen Technologien, wie etwa der Kryptoregulierung, sowie der Implementierung von technisch- innovativen Produkten und Geschäftsmodellen.

Conrad Ruppel unterstützt Mandanten zudem regelmäßig bei behördlichen Verwaltungsverfahren und (internen) Untersuchungen, zum Beispiel im Rahmen von Verfahren mit nationalen und europäischen Aufsichtsbehörden, wie ESMA, EZB und BaFin.

Finanzmarktaufsichtsrecht

• Beratung einer globalen US-Investmentbank zu tokenisierten Einlagen auf einer DLT-basierten Zahlungsplattform.
• Beratung einer globalen US-Investmentbank bei der Übernahme der Rolle als Reservebank (Depotbank) unter MiCAR.
• Beratung von Goldman Sachs bei der Entwicklung und Implementierung der Digital Assets Platform (GS DAP™).*
• Aufsichtsrechtliche Beratung einer globalen US-Investmentbank zu innovativen Payment Solutions mit einem FinTech aus dem Bereich Zahlungsauslösediensten, Kontoinformationsdiensten, inklusive Deutschland und weiteren EU-Jurisdiktionen sowie Nicht-EU-Jurisdiktionen.
• Regulatorische Beratung einer deutschen Bank bei der Einstufung von strukturierten Produkten als Finanzinstrument (Derivat) oder Krypto-Asset unter MiCAR.
• Beratung deutscher Banken zu (tokenisierten) gedeckten Schuldverschreibungen (Pfandbriefen) und gedeckter Zulässigkeit von tokenisierten Wertpapieren nach deutschem Recht.
• Beratung einer deutschen Bank bei geldwäscherechtlichen Fragen im Zusammenhang mit Präventionsmaßnahmen und Sorgfaltspflichten.
• Beratung einer globalen US-Investmentbank zur regulatorischen Behandlung von grenzüberschreitenden Zahlungsdiensten (Deutschland, Luxemburg) sowie vertragsrechtliche Beratung.
• Grenzüberschreitende Beratung einer großen US-Investmentbank bei der Vermarktung von strukturierten Produkten, einschließlich digitaler Global Depositary Receipts (GDR).
• Beratung eines multinationalen Mischkonzerns mit Hauptsitz in Japan zur MiCAR-Regulierung im Zusammenhang mit dem Besitz und Handel von Kryptowährungen und der Auslagerung von Krypto-Asset-Dienstleistungen.
• Regulatorische Beratung einer spanischen Investmentbank zu Compliance- und Governance-Fragen.
• Beratung eines deutschen DLT-Infrastrukturanbieters vor dem Hintergrund einer Kooperation mit einer globalen US-Investmentbank im Bereich DvP (Delivery versus Payment), z.B. für Wertpapiergeschäfte.
• Beratung deutscher Premium-Automobilhersteller zu finanzrechtlichen Aspekten von Geschäftsmodellen und Produkten, einschließlich Kreditkarten, E-Geld und Zahlungsdiensten.
• Beratung zu regulatorischen Fragen bei verschiedenen M&A-Transaktionen, darunter Lyft bei der Übernahme der Mobilitäts-/E-Commerce-Plattform FREENOW von BMW und Mercedes-Benz für EUR 175 Millionen.
• Beratung der Deutsche Börse AG beim Erwerb einer Mehrheitsbeteiligung an Institutional Shareholder Services Inc. (ISS).*

Investmentfonds

• 1. Beratung eines nordamerikanischen Fondsmanagers zur Vertriebsstrategie eines nordamerikanischen Fondsanbieter, inkl. BaFin-Zulassung.
• 2. Beratung mehrerer deutscher Fondsmanager bei Erwerbbarkeitsprüfungen aus Sicht deutscher institutioneller Fondsinvestoren.
• 3. Dauerberatung einer deutschen Kapitalverwaltungsgesellschaft zu Fragen des KAGB.
• 4. Dauerberatung eines britischen Hedgefonds bei Vertriebszulassungen.
• 5. Beratung eines UK Fondsmanagers zu Outsourced Chief Investment Officer (OCIO) Strukturen.
• 6. Beratung eines großen deutschen Asset Managers im Zusammenhang mit der Strukturierung von Fondsinvestments im Ausland.

* Beratung bei vorheriger Kanzlei.